期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為基本準則

來源: 正保會計網校編輯： 2015/08/19 09:18:45　字體：大小

第四條

從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

第五條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

第六條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

第七條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

第八條

從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；

（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

第九條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

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