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備考信息
第五十二條
期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:
(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;
(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;
(三)期貨公司工作人員及其配偶;
(四)證券、期貨市場禁止進入者;
(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第五十三條
客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。
第五十四條
期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由客戶簽字確認,并簽訂期貨經(jīng)紀合同。
《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第五十五條
客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度,并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達交易指令,不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。
以書面方式下達交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示。
第五十六條
期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十七條
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。
客戶對交易結(jié)算報告有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出,期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進行核實。客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
第五十八條
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
第五十九條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十條
期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
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