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為幫助參加2016期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!
第六條
申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);
(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
第八條
申請獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;(注:無經(jīng)濟(jì)管理工作)
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;
(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第九條
下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:
(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;
(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(注:無主要社會關(guān)系)
(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;
(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;
(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
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