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2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):責(zé)令改正

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/03/02 19:37:06 字體:

為幫助參加2016期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!

第六十六條

期貨交易所有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓:

(一)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;

(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

(三)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;

(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的;

(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。

非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項(xiàng)、第七項(xiàng)、第八項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第六十七條

期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;

(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的;

(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的;

(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;

(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的;

(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;

(十四)進(jìn)行混碼交易的;

(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查,拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

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