2016期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！

第二十七條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

第二十八條

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十九條

證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

第三十條

證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十一條

證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十二條

證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰（注：責(zé)令改正，警告，沒收違法所得，罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證）

（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；

（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；

（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；

（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；

（七）代客戶下達(dá)交易指令；

（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；

（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；

（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；

（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

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