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備考信息
2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段,正保會計網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下知識點,希望對廣大考生有所幫助!
1.許可證制度
由期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā);
可申請境內(nèi)、境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢及其他業(yè)務(wù)
2.期貨公司的業(yè)務(wù)類型
(1)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù):傭金。境內(nèi)、境外。
(2)期貨投資咨詢業(yè)務(wù):風險管理顧問、研究分析、交易咨詢。
①風險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓(xùn)等;
②期貨研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素,制作提供研究分析報告或者資訊信息;
③期貨交易咨詢包括為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易操作策略等。
從事咨詢業(yè)務(wù)不得有的行為:
①不得向客戶做獲利保證;
②不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);
③不得對價格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷;
④不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;
⑤不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;
⑥不得以個人名義收取服務(wù)報酬;
⑦不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
①為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),也可依法為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
②投資范圍:一是期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;二是股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券;三是證監(jiān)會認可的其他投資品種。
③向期貨協(xié)會登記備案。“一對多”滿足投資者適當性和托管要求。
④從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,不得有的行為包括:
不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;
不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;
接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;
不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);
不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;
不得以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易;
不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送;不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
(4)成立風險管理公司,提供適當風險管理服務(wù)和產(chǎn)品。
作為期現(xiàn)結(jié)合的一種模式,該業(yè)務(wù)實行備案制并自2012年開始試點。
試點業(yè)務(wù)類型包括基差交易、倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風險管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù),并對不同類型業(yè)務(wù)實施分類管理。
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