2016期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)規(guī)則

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！

第十條

期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。

第十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條

期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條

期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：

（一）向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。

第十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條

期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十六條

期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

第十七條

期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條

研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第十九條

期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。

第二十條

期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)或者具有類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶(hù)說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。

推薦閱讀：

2016期貨從業(yè)資格考試答疑精華匯總

期貨從業(yè)機(jī)考模擬系統(tǒng) 讓你提前感受考場(chǎng)