2016期貨從業(yè)考試知識點《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資者

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正在備考中，大家對于知識點都掌握了嗎？正保會計網(wǎng)校為考友們準備了以下期貨從業(yè)考試復習資料，希望大家對即將到來的考試有更充足的準備，祝大家夢想成真！

第一條

為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條

期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

第三條

投資者應當根據(jù)投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

第四條

期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；

（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。

第五條

期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）相關業(yè)務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；

（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；

（五）具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。

期貨公司會員為其他經(jīng)濟組織申請開立交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第六條

期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

第七條

交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調整。

第八條

期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程。

第九條

期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。

第十條

期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。

第十一條

期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

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