新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理和法律責任
2016年期貨從業(yè)資格考試備考正在進行中，正保會計網(wǎng)校特為大家整理、歸納了以下期貨從業(yè)資格考試復習資料，希望廣大考生能夠備考順利，夢想成真！
第二十八條
期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
第二十九條
期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
第三十條
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。
第三十一條
期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，責令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。注：責令改正，警告，沒收違法所得，罰款；責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：
第三十二條
期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施：
（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；
（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；
（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；
（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；
（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；
（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。
期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
推薦閱讀：
相關資訊
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
