證監(jiān)會(huì)將研究期貨外盤經(jīng)紀(jì)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)

中國證監(jiān)會(huì)11日召開新聞發(fā)布會(huì)，就《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》向社會(huì)公開征求意見。中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)推出后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深入研究期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理（CTA）和期貨公司外盤經(jīng)紀(jì)等期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。《試行辦法》在資本實(shí)力、合規(guī)等方面對(duì)期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定：一是公司注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)期貨公司及從業(yè)人員開展期貨投資咨詢的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶適當(dāng)性選擇等方面做出了相應(yīng)規(guī)定，突出了業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。

“《試行辦法》強(qiáng)化防范利益沖突，要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要對(duì)防范利益沖突的制度和機(jī)制進(jìn)行檢查落實(shí)。”該負(fù)責(zé)人表示。

此外，對(duì)于期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進(jìn)行期貨評(píng)論、行情分析等信息傳播活動(dòng)，《試行辦法》也作出規(guī)定，要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。此外，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)加快期貨投資咨詢從業(yè)人員考試等相關(guān)工作，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動(dòng)的監(jiān)督。

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