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期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)

來源: 中國期貨業(yè)協(xié)會 編輯: 2012/10/08 17:27:32 字體:

關于發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)》的通知

各期貨公司 :

為了配合期貨資產(chǎn)管理業(yè)務順利推出,協(xié)會依據(jù)證監(jiān)會《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的相關規(guī)定,制定了《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》(以下簡稱《合同指引》),同時會同中國期貨保證金監(jiān)控中心制定了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)》(以下簡稱《評估程序》)?,F(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行?,F(xiàn)將有關事項通知如下:

一、《合同指引》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定,對風險揭示書、客戶承諾書、合同所應具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。期貨公司制定的期貨資產(chǎn)管理合同文本應當包括《合同指引》所規(guī)定的內(nèi)容。

二、《合同指引》僅是原則性的規(guī)定,期貨公司在制定期貨資產(chǎn)管理合同文本時,應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,結合本公司實際情況,對《合同指引》內(nèi)容進行必要的補充和完善,但不得與《合同指引》相抵觸。期貨公司制定的期貨資產(chǎn)管理合同文本不需報送協(xié)會審查或備案。

三、《評估程序》所附《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者調(diào)查問卷》用以指導期貨公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力,期貨公司可以根據(jù)自身需要對相關內(nèi)容進行調(diào)整。

特此通知。

二零一二年九月二十七日

附件:期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)

說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準!

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