中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則

第一章 總則

第一條 為公正、及時地調(diào)解期貨業(yè)務糾紛，保障當事人的合法權(quán)益，促進期貨市場和諧健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 當事人申請中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）進行調(diào)解的，適用本規(guī)則。

當事人就調(diào)解程序或者調(diào)解適用的規(guī)則另有約定的，從其約定。

第三條 協(xié)會開展調(diào)解遵循當事人自愿的原則。

第四條 調(diào)解根據(jù)合同約定，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則，參照行業(yè)慣例，以公平、公正、合理和及時的原則進行。

第五條 協(xié)會設立調(diào)解委員會，建立并維護調(diào)解員名冊。委員會負責指導調(diào)解工作，研究處理與調(diào)解工作有關的專業(yè)問題。

協(xié)會與地方期貨業(yè)協(xié)會建立糾紛調(diào)解協(xié)作機制，具體調(diào)解工作可以依托地方期貨業(yè)協(xié)會開展。

第二章 調(diào)解程序

第一節(jié) 申請和受理

第六條 會員之間、會員與客戶之間產(chǎn)生期貨業(yè)務糾紛的，可以申請協(xié)會調(diào)解。

第七條 調(diào)解申請有下列情形之一的，不予受理：

（一）已經(jīng)向人民法院起訴的；

（二）已經(jīng)向仲裁機構(gòu)申請仲裁的；

（三）行政機關已經(jīng)受理或解決的；

（四）已經(jīng)接受過調(diào)解的；

（五）引發(fā)糾紛的事由發(fā)生時間超過一年的。

第八條 當事人之間已約定調(diào)解條款的，協(xié)會根據(jù)調(diào)解條款及當事人申請決定是否受理。

當事人之間未約定調(diào)解條款的，協(xié)會在收到一方當事人調(diào)解申請后，符合受理條件的，經(jīng)征得他方當事人同意，可以進行調(diào)解。

調(diào)解條款是指當事人之間達成的以調(diào)解方式解決爭議的約定。

第九條 當事人提出調(diào)解申請時，應當提交申請書、有關證據(jù)材料和身份證明文件。申請書應當載明以下事項：

（一）各方當事人的名稱（姓名）和地址、電話等；

（二）調(diào)解所依據(jù)的調(diào)解條 款（如有）；

（三）調(diào)解請求、爭議事實和證據(jù)列表；

（四）其它應當寫明的事項。

第十條 協(xié)會收到調(diào)解申請后，在3個工作日內(nèi)審查完畢。符合受理條 件的，協(xié)會將調(diào)解申請及相關材料轉(zhuǎn)送給被申請人一式一份。

第十一條 被申請人應當在收到協(xié)會轉(zhuǎn)送文件之日起5個工作日內(nèi)書面確認是否同意調(diào)解。被申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)確認的，視為拒絕調(diào)解。

第十二條 當事人共同提出調(diào)解申請的，協(xié)會在3個工作日內(nèi)審查完畢，并告知當事人是否受理。

第十三條 當事人委托代理人參與調(diào)解的，應當提交書面授權(quán)委托書、當事人及代理人身份證明文件復印件.授權(quán)委托書應當載明委托代理人姓名、身份證件類型及號碼、聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章.

第十四條 協(xié)會在征求當事人同意的情況下，可以采取預調(diào)解程序，即在調(diào)解員被選定或指定前，由協(xié)會的工作人員協(xié)助當事人自行達成和解。

預調(diào)解程序一般不得超過7個工作日。

第二節(jié) 調(diào)解員的選定和指定

第十五條 普通糾紛由一名調(diào)解員進行調(diào)解.爭議金額較大、案情復雜的重大疑難糾紛由三名調(diào)解員進行合議調(diào)解。

第十六條 當事人應當在調(diào)解程序開始后5個工作日內(nèi)從調(diào)解員名冊中共同選定或共同委托協(xié)會指定調(diào)解員，采用合議調(diào)解的，同時確定首席調(diào)解員。逾期未共同選定或者共同委托指定的，由協(xié)會代為指定.

第十七條 調(diào)解員應當接受協(xié)會調(diào)解委員會管理，遵守《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解員守則》，忠于職守，以中立和公正的態(tài)度協(xié)助當事人解決糾紛，不得利用調(diào)解工作的便利牟取不正當利益。

第十八條 調(diào)解員無法履行、無法繼續(xù)履行或不適合履行職責的，按照本規(guī)則有關規(guī)定重新確定調(diào)解員，但各方當事人另有約定的除外。

第三節(jié) 調(diào)解的進行

第十九條 調(diào)解員可以以其認為適當?shù)姆绞竭M行調(diào)解，包括但不限于：

（一）采取現(xiàn)場或書面、電話等方式進行調(diào)解；

（二）單獨或同時會見當事人，單獨會見一方當事人的，可向他方當事人通報單獨會見的情況，當事人另有要求的除外；

（三）對糾紛進行面對面或背對背的調(diào)解；

（四）要求當事人提出書面或口頭的建議或方案；

（五）要求當事人對糾紛提出說明書，說明自己的主張以及相應的事實和根據(jù)，并附上相應證據(jù)；

（六）要求當事人提交補充材料；

（七）根據(jù)已掌握的情況，依據(jù)公平合理的原則，向當事人提出解決糾紛的建議；

（八）在當事人之間仍無法達成調(diào)解協(xié)議的情況下，提出糾紛解決建議。

第二十條 調(diào)解不公開進行，調(diào)解過程不記筆錄。

第二十一條 調(diào)解員從一方當事人知悉有關糾紛的事實情況或收到相關資料后，征得該方當事人同意，可以將情況或資料告知或交送他方當事人，以便他方當事人做出適當?shù)慕忉?

第二十二條 調(diào)解員應當自被選定或者指定之日起20個工作日內(nèi)完成調(diào)解，經(jīng)當事人同意可以延長，但延長期不得超過20個工作日.

第四節(jié) 調(diào)解終止

第二十三條 出現(xiàn)以下情形之一的，調(diào)解程序終止：

（一）一方當事人不同意繼續(xù)調(diào)解；

（二）當事人和解或達成調(diào)解協(xié)議；

（三）調(diào)解員認為調(diào)解已無成功的可能并以書面聲明終止調(diào)解程序；

（四）任何一方當事人向調(diào)解員書面申請終止調(diào)解程序；

（五）任何一方當事人無理由缺席調(diào)解；

（六）當事人在調(diào)解過程中提起訴訟、申請仲裁的；

（七）調(diào)解期限屆滿。

第二十四條 經(jīng)過調(diào)解，當事人就全部或部分糾紛事項達成調(diào)解協(xié)議的，應當制作調(diào)解協(xié)議書，由當事人及調(diào)解員簽字或蓋章。對于沒有達成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項，應當在調(diào)解協(xié)議書中作出明確表述.

調(diào)解員可以依當事人的要求，制作或協(xié)助當事人制作調(diào)解協(xié)議書，調(diào)解協(xié)議書不得包含違法違規(guī)或禁止性規(guī)定內(nèi)容.

第二十五條 調(diào)解協(xié)議書是當事人對其民事權(quán)利義務的處分和承諾，各方當事人應當自覺履行.

經(jīng)調(diào)解達成的具有給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議書，當事人可以依據(jù)《公證法》申請公證機關依法賦予強制執(zhí)行效力。一方當事人不履行或者不適當履行的，對方當事人可以依法向法院申請執(zhí)行。

第二十六條 會員不履行調(diào)解協(xié)議的，協(xié)會視情形給予其批評警示或紀律懲戒。

第二十七條 調(diào)解終止后，調(diào)解員應當在10個工作日內(nèi)向調(diào)解委員會提交糾紛處理報告。

第二十八條 調(diào)解員與當事人對于有關調(diào)解的一切事項均應保密。除為執(zhí)行所必要外，對調(diào)解協(xié)議書亦應保密。

第二十九條 協(xié)會對調(diào)解協(xié)議書執(zhí)行情況進行回訪。

第三十條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員不得在其后就同一糾紛進行的仲裁程序中擔任仲裁員，或就同一糾紛進行的仲裁或訴訟程序中擔任一方當事人的代理人或顧問.

第三十一條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員和各方當事人在調(diào)解程序中提出過的、建議過的、承認過的和表示過愿意接受的任何以達成和解為目的的方案或建議不得在其后就同一爭議進行的訴訟、仲裁或者其他任何程序中作為對該方當事人不利的證據(jù)。

第三十二條 當事人不得在第三十二條 規(guī)定的各類程序中要求調(diào)解員充當證人，但法律另有規(guī)定的除外。

第三章 附則

第三十三條 有關調(diào)解費用收取問題另行規(guī)定。

第三十四條 本規(guī)則由協(xié)會理事會負責解釋。

第三十五條 本規(guī)則中“以上”、“以內(nèi)”等包含本數(shù)。

第三十六條 本規(guī)則由協(xié)會第三屆理事會第十六次會議審議通過，自2014年3月12日起實施。

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