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順應(yīng)期貨市場(chǎng)國際化發(fā)展趨勢(shì),護(hù)航期貨市場(chǎng)對(duì)外開放,最新出爐的《中華人民共和國期貨法(草案)》(下稱草案)對(duì)期貨市場(chǎng)跨境監(jiān)管與協(xié)作作出了制度安排。
在“跨境監(jiān)管與協(xié)作”章節(jié),草案明確,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
“對(duì)于在境外設(shè)有子公司的期貨公司來說,今后在開展境外業(yè)務(wù)時(shí)更有監(jiān)管保障,可以有效促進(jìn)跨境業(yè)務(wù)的開展,推進(jìn)全球化進(jìn)程?!睎|證期貨總經(jīng)理盧大印對(duì)上海證券報(bào)記者說。
海證期貨總經(jīng)理劉飚認(rèn)為,期貨法草案一方面規(guī)定了期貨交易規(guī)則與國際接軌,有利于提高我國期貨市場(chǎng)國際地位,另一方面對(duì)境外期貨交易作出了全面的規(guī)定,對(duì)國內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)“走出去”提供了制度依據(jù)。
其中一大亮點(diǎn)是,草案明確,境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者申請(qǐng)豁免注冊(cè),接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長胡俞越表示,這意味著,今后境外期貨公司經(jīng)獲準(zhǔn)可以在境內(nèi)開戶做境外產(chǎn)品,國內(nèi)投資者通過境外期貨公司可以合理合法做外盤。從整個(gè)章節(jié)來看,雖然不是面面俱到,但與目前期貨市場(chǎng)發(fā)展非常契合,順應(yīng)了當(dāng)前市場(chǎng)流行的“長臂管轄權(quán)”的思想。
草案第132條還明確,境外期貨交易場(chǎng)所上市的衍生品合約,以境內(nèi)期貨交易場(chǎng)所上市的合約價(jià)格進(jìn)行結(jié)算的,應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
在新湖期貨董秘、研究所所長李強(qiáng)看來,這表明當(dāng)前的監(jiān)管在不斷深挖風(fēng)險(xiǎn)管控的死角。當(dāng)前,境內(nèi)外資產(chǎn)既存在聯(lián)動(dòng)又相互影響,以往單因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)越來越向多因素共振形成風(fēng)險(xiǎn)升級(jí),期貨法草案?jìng)鬟f了監(jiān)管層將在擴(kuò)大監(jiān)管覆蓋面的同時(shí),又將強(qiáng)化彼此合作,為未來期貨行業(yè)發(fā)展奠定了根基。
由于目前境內(nèi)期貨公司仍無法獲得境外期貨交易所的交易資格,境內(nèi)自然人和法人都是通過設(shè)立在境外的中資或者外資期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與到境外期貨交易。有期貨公司人士建議修改相關(guān)說法,明確境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的定義。
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