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操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序,嚴(yán)重干擾市場(chǎng)功能發(fā)揮,嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益,是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。2020年以來(lái),證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起,合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件,罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線(xiàn)索41起、內(nèi)幕交易123起,合計(jì)占移送案件總數(shù)76%,移送犯罪嫌疑人330名。
2020年以來(lái),我會(huì)嚴(yán)厲打擊的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易主要表現(xiàn)為:一是上市公司實(shí)際控制人與市場(chǎng)掮客、操縱團(tuán)伙形成利益共同體,內(nèi)外勾結(jié),合謀“坐莊”炒作本公司股票。例如,實(shí)際控制人陳某銘為了高價(jià)質(zhì)押股份,指使上市公司時(shí)任總經(jīng)理謝某、市場(chǎng)操盤(pán)手胡某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股價(jià),非法獲利1100余萬(wàn)元。二是通過(guò)連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票,惡意“炒小、炒差、炒新”,造成相關(guān)股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)暴漲暴跌。例如,私募基金實(shí)際控制人景某濫用杠桿交易操縱仁東控股,該股價(jià)格連續(xù)上漲后“閃崩”跌停。三是操縱團(tuán)伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價(jià)買(mǎi)入股票,同時(shí)其反向賣(mài)出相關(guān)股票非法牟利,例如,鄭某等人操縱嘉美包裝股價(jià),為短期內(nèi)迅速出貨,伙同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者集中買(mǎi)入、借機(jī)高價(jià)賣(mài)出,非法獲利數(shù)千萬(wàn)元。四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢(shì)從事內(nèi)幕交易,有的在重大事項(xiàng)公告前突擊買(mǎi)入,有的在業(yè)績(jī)預(yù)虧、商譽(yù)減值等利空信息發(fā)布前精準(zhǔn)減持,還有的非法泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致窩案、串案發(fā)生。例如,被收購(gòu)公司法定代表人顏某某利用相關(guān)信息內(nèi)幕交易1700余萬(wàn)元,非法獲利300余萬(wàn)元;上市公司獨(dú)立董事胡某等人在朋友圈、同事圈內(nèi)泄露內(nèi)幕信息并多層傳遞,11人因內(nèi)幕交易被處罰。
操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長(zhǎng)、危害后果重,且手段隱蔽,對(duì)投資者欺騙誤導(dǎo)性強(qiáng),對(duì)市場(chǎng)交易秩序破壞性大,必須予以嚴(yán)厲懲治。根據(jù)案發(fā)態(tài)勢(shì),近年來(lái)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)強(qiáng)化精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn),強(qiáng)化機(jī)制創(chuàng)新,強(qiáng)化行刑協(xié)作,統(tǒng)籌推進(jìn)以下工作:一是依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù),加強(qiáng)異常交易賬戶(hù)信息、違法線(xiàn)索綜合分析研判,提升全鏈條打擊的精準(zhǔn)度。加大對(duì)以市值管理之名行操縱市場(chǎng)之實(shí)等違法行為的打擊力度。二是堅(jiān)持打幕后、打組織、打網(wǎng)絡(luò),通過(guò)統(tǒng)一指揮、集中部署、聯(lián)合辦案,形成集團(tuán)作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是完善與公安機(jī)關(guān)的線(xiàn)索研判、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等協(xié)作機(jī)制,不斷加大對(duì)證券違法犯罪的打擊力度。四是堅(jiān)決落實(shí)新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關(guān)規(guī)定,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系。
下一步,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,落實(shí)“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局,密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài),密切關(guān)注賬戶(hù)聯(lián)動(dòng),密切關(guān)注異常交易,依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為,持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài),為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。
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