期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)管措施（10.23）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/10/23 10:22:45　字體：大小

不積跬步，無(wú)以至千里；不積小流，無(wú)以成江海。對(duì)于期貨從業(yè)考試而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過(guò)考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。以下為期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練，今天你練了嗎？

多選題

期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

A、對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B、高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

C、以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D、未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制

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　　期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（2017-10-23）　　

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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-10-23

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