期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（6.7）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2019/06/07 11:06:32　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性內(nèi)部管理的表述，錯(cuò)誤的是（?。?。

A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程

B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的風(fēng)控制度

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。參見教材P168。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（6.7）

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