期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：公司治理（12.05）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2020/12/05 11:04:23　字體：大小

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多選題

期貨公司的實際控制人發(fā)生下列選項中的（　）情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

B、變更名稱

C、被采取停業(yè)整頓、撤銷等監(jiān)管措施

D、進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序

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【答案】

BCD

【解析】

本題考查期貨公司——公司治理。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（1）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（2）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（3）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（4）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（5）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（6）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（7）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（8）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（10）變更名稱；（11）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（12）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（13）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（12.05）

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