期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司—公司治理（2021.01.21）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：某某 2021/01/21 10:32:05　字體：大小

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2020年期貨從業(yè)考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

期貨公司的實際控制人發(fā)生下列選項中的（　）情形時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、所持有的期貨公司股權被凍結

B、變更名稱

C、被采取停業(yè)整頓、撤銷等監(jiān)管措施

D、進入解散、破產、關閉程序

查看答案解析

【答案】

BCD

【解析】

本題考查期貨公司——公司治理。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司：（1）所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行；（2）質押或解除質押所持有的期貨公司股權；（3）決定轉讓所持有的期貨公司股權；（4）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（5）股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（6）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（7）因國家法律法規(guī)、重大政策調整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產生重大不利影響；（8）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施；（9）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（10）變更名稱；（11）合并、分立或者進行重大資產、債務重組；（12）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；（13）其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

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