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期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司—公司治理（2021.01.21）
2020年期貨從業(yè)考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學(xué)習(xí)成果并舉一反三。
多選題
期貨公司的實際控制人發(fā)生下列選項中的（ ）情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
B、變更名稱
C、被采取停業(yè)整頓、撤銷等監(jiān)管措施
D、進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序
查看答案解析
【答案】
BCD 【解析】
本題考查期貨公司——公司治理。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司： （1）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行； （2）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)； （3）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)； （4）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷； （5）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化； （6）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動； （7）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響； （8）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施； （9）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （10）變更名稱； （11）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組； （12）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序； （13）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。 
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（01.21）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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