期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：首席風(fēng)險官管理規(guī)定（2.21）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/02/21 09:19:56　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是（　）。

A、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告

B、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

C、首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

D、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）—職責(zé)與履職保障。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材P117-118。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（02.21）

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