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期貨《法律法規(guī)》每日一練:外商投資期貨公司(2021.04.22)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:某某 2021/04/22 09:04:42 字體:

2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間暫未公布,參考2019年的報(bào)考資訊,1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開帷幕,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練,可以讓大家得以檢測(cè)學(xué)習(xí)成果并舉一反三。

多選題

外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括下列( )。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本 

B、公司章程 

C、由中國(guó)境內(nèi)或境外具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告 

D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書 

查看答案解析
【答案】
BD
【解析】
本題考查外商投資期貨公司管理辦法。《外商投資期貨公司管理辦法》第十一條:外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件: (一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件; (二)公司章程; (三)由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告; (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單,符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件; (五)高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件; (六)內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本; (七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書; (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。 申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的,還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,外商投資期貨公司不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。參見教材P82。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》(04.22)

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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