期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)督管理（2021.06.12）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/06/12 10:40:08　字體：大小

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多選題

期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于（?。┢?0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、調(diào)查終結(jié)之日

B、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日

C、處分決定作出之日

D、處分決定書(shū)送達(dá)之日

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【答案】

【解析】

本題考查期貨從業(yè)人員管理辦法-監(jiān)督管理?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。參見(jiàn)教材P111。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（06.12）

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