期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：客戶開戶（2021.06.30）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/06/30 16:04:12　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。

多選題

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下哪些情況的，應當退回客戶交易編碼申請？（?。?/p>

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

查看答案解析

【答案】

ABD

【解析】

本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條的規(guī)定。監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（1）客戶資料不符合實名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材P146。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（06.30）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

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