期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：業(yè)務(wù)規(guī)則（2021.07.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/07/16 09:12:14　字體：大小

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多選題

證券公司介紹其（?。╅_立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、負責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

B、獨立董事

C、實際控制人

D、控股股東

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法--業(yè)務(wù)規(guī)則。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。參見教材P140。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（07.16）

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