期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機構(gòu)管理（2021.08.15）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/16 16:24:35　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)可以對其采?。ā。翰皇芾砼c行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責令定期報告

D、責令改正

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施。參見教材P197。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（08.15）

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