期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期貨投資者適當性管理辦法（2021.10.17）

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來源: 正保會計網校編輯： 2021/10/17 11:58:18　字體：大小

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多選題

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構銷售產品或者提供服務，禁止的行為包括（?。?。

A、向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

B、向投資者就不確定性事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C、向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

D、向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。參見教材P166。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（10.17）

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