期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.24）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/10/25 08:41:29　字體：大小

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單選題

下列對(duì)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的相關(guān)表述，錯(cuò)誤的是（?。?。

A、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，不需要了解投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況。參見教材P161。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.24）

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