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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練:投資者適當(dāng)性管理辦法(2021.10.27)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/10/27 09:23:02 字體:

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目,希望通過(guò)每天不間斷的練習(xí),鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用。

判斷題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn),將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者,并對(duì)違法違規(guī)行力承擔(dān)法律責(zé)任。(?。?/p>

對(duì)

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查看答案解析
【答案】
對(duì)
【解析】
本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定,在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評(píng)估,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn),將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者,并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。參見(jiàn)教材P160。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》(10.27)

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)家點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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