期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險管理公司（04.08）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/04/08 09:25:16　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得（?。?。

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得存在的行為。風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為：（1）誤導(dǎo)或欺詐客戶；（2）侵占、挪用客戶資產(chǎn)；（3）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（4）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進(jìn)行利益輸送或未公平對待客戶；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；（7）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用；（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.08）

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