期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：資產管理（04.24）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/04/24 09:18:36　字體：大小

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多選題

證券期貨經營機構、托管人、投資顧問及相關從業(yè)人員不得（　）。

A、利用資產管理計劃從事內幕交易

B、泄露因職務便利獲取的未公開信息

C、從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為

D、侵占、挪用資產管理計劃財產

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查資產管理業(yè)務相關監(jiān)管要求。證券期貨經營機構、托管人、投資顧問及相關從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用資產管理計劃從事內幕交易、操縱市場或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務活動；（2）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動；（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務活動提供交易便利；（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為；（5）利用資產管理計劃進行商業(yè)賄賂；（6）侵占、挪用資產管理計劃財產；（7）利用資產管理計劃或者職務便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益；（8）直接或者間接向投資者返還管理費；（9）以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產管理計劃財產進行不必要的交易；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（04.24）

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