期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施（2022.05.24）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/05/24 09:30:23　字體：大小

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多選題

中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的（?。?。

A、當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響

B、當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額

C、當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)

D、當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施。中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：（1）當(dāng)事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失；（2）當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響；（3）當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額；（4）當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；（5）當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間；（6）當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；（7）其他需要考量的情節(jié)。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（05.24）

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