期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：首席風(fēng)險(xiǎn)官管理（2022.09.03）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/09/05 15:10:05　字體：大小

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多選題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（?。?/p>

A、公司治理和內(nèi)部控制制度　　

B、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C、公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度　

D、公司客戶(hù)保證金安全存管制度

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（09.03）

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