期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管理公司（2022.10.20）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/10/20 10:58:44　字體：大小

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多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　）。

A、具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元

B、期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)

C、具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施

D、具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的條件。風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)；（2）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度；（3）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元；（4）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的營業(yè)場(chǎng)所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不少于5名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試；（5）具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.20）

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