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多選題
下列屬于期貨公司合規(guī)部門對(duì)營(yíng)業(yè)部合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容有( )。
A、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B、營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
D、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查內(nèi)部合規(guī)檢查制度。合規(guī)部門對(duì)營(yíng)業(yè)部合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容包括:營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況;營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況。
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