期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題點評：投資者適當(dāng)性管理辦法

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/07/09 23:38:09　字體：大小

2020年正保會計網(wǎng)校隆重推出了“高效實驗班”，當(dāng)期考試不過，下一期可以免費學(xué)習(xí)。同時，為幫忙大家更高效的備考，正保會計網(wǎng)校整理了就每日一練的免費在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進行的點評，供大家參考。

【易錯題專家點評】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（?。?/p>

A.誠信記錄

B.風(fēng)險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

【正確答案】ABCD

【點評】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅實的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)做好充分的準備。大家要好好把握，認真練習(xí)和測試，以求達到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

上一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)督管...

下一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨交...

期貨免費資料下載

思維導(dǎo)圖
學(xué)習(xí)計劃
高級會計實務(wù)
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領(lǐng)取全部資料

在線客服
APP

新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者：北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限：查看權(quán)限>

APP隱私政策：查看政策>

HD版本上線：點擊下載>
官方號

官方公眾號
微信掃一掃

官方視頻號
微信掃一掃

官方抖音號
抖音掃一掃
建議/投訴