期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題點評：投資者適當性管理辦法

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來源: 正保會計網校編輯：小斯 2020/07/09 23:38:09　字體：大小

2020年正保會計網校隆重推出了“高效實驗班”，當期考試不過，下一期可以免費學習。同時，為幫忙大家更高效的備考，正保會計網校整理了就每日一練的免費在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進行的點評，供大家參考。

【易錯題專家點評】

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息包括（?。?。

A.誠信記錄

B.風險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

【正確答案】ABCD

【點評】本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習做好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網校原創(chuàng)，版權屬正保會計網校所有，未經授權，不得轉載。

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