2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題1

一、單選題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1.對客戶下列（ ）損失，期貨公司賠償?shù)淖罡哳~為客戶損失的80%.

A.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失

B.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對客戶交易中發(fā)生的損失

C.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險，對透支交易造成的損失

D.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

「答案」A

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下（ ）機構(gòu)核準的任職資格。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

「答案」B

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

3.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.期貨交易所

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

4.一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（ ）。

A.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形

B.具備股指期貨仿真交易成功記錄或者商品期貨交易成交記錄

C.具有相應的決策機制和操作流程

D.不存在嚴重不良誠信記錄

「答案」C

「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50元；③具有相應的決策機制和操作流程；④相關(guān)業(yè)務人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；⑥不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

5.下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司存管的客戶保證金應當存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

6.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（ ）。

A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B.當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，應當回避

C.充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：①誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；②以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；③向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；④當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；⑤具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；⑧協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

7.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（ ）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查人有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場調(diào)查

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；③詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；④查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；⑤查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；⑥對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；⑦查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；⑧在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

8.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。

A.董事會

B.會員大會

C.股東大會

D.理事會

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（ ）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

「答案」D

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條第二款規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。

10.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（ ）。

A.對于該罪情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰

D.期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體

「答案」B

「解析」《刑法修正案（六）》第十二條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。