2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題4

31.根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。

A.1倍以上4倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上2倍以下

「答案

「解析」《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

32.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)由（ ）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

「答案」C

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

33.中國期貨協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

34.根據(jù)《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

35.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，應(yīng)當(dāng)在向期貨監(jiān)管機構(gòu)報送風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。

A.監(jiān)事

B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

C.獨立董事

D.股東代表

「答案」B

「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

36.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。

A.理事長

B.總經(jīng)理指定的人員

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.第一副總經(jīng)理

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

37.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（ ）高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守。

A.期貨交易各方

B.中國證監(jiān)會

C.所在機構(gòu)的股東

D.主管部門

「答案」A

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

38.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（ ）。

A.統(tǒng)一開戶編碼

B.交易編碼

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬號

「答案」A

「解析」《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

39.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（ ）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.客戶承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶共同承擔(dān)

「答案」B

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

40.期貨公司辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。

A.收購境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D.變更注冊資本

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：①變更法定代表人；②變更住所或者營業(yè)場所；③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；④變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。