2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題11

41.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于建議結(jié)構(gòu)處理的表述，正確的有（ ）。

A.客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯(cuò)大小分擔(dān)

C.客戶不認(rèn)可的，交易價(jià)格高于客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D.客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)

「答案」AD

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條固定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

42.期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.期貨交易所的自律規(guī)則

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

43.對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，下列表述正確的有（ ）。

A.全面結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

B.期貨交易所可以限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

C.交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

D.結(jié)算會(huì)員全部由全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員組成

「答案」ABC

「解析」ACD三項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。B項(xiàng)，第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

44.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括（ ）。

A.客戶投訴的接待處理程序

B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

D.辦理開戶的協(xié)作程序

「答案」ACD

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

45.下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述，正確的有（ ）。

A.董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議

B.規(guī)模小，股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定是否設(shè)立董事會(huì)

C.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.期貨公司必須設(shè)立董事會(huì)

「答案」ACD

「解析」AC兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

46.一審期貨糾紛案件由（ ）管轄。

A.中級(jí)人民法院

B.高級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院

D.任一基層人民法院

「答案」AC

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

47.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有（ ）。

A.乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B.兩企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

C.甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)

D.丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

「答案」ACD

「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%.不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；③包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；④沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；⑥未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑦在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；⑧其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年：沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；⑨不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。

48.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列那些內(nèi)容進(jìn)行分開隔離（ ）。

A.期貨行情信息、交易設(shè)施

B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C.人員

D.財(cái)務(wù)

「答案」BCD

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

49.以下人員中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的有（ ）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師

B.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

C.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

D.期貨公司總經(jīng)理

「答案」ABD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

50.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述正確的有（ ）。

A.客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

「答案」BCD

「解析」BCD三項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。A項(xiàng)，第六十七條第二款規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。