2014年期貨從業(yè)資格投資者保障基金管理暫行辦法必做題一

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單項選擇題

1．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（ ）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A．財政部

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

2．期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（ ）繳納形成。

A．10%

B．5%

C．15%

D．20%

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31口風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

3．張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（ ）。

A．15萬元

B．14.50萬元

C．14萬元

D．10萬元

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為10+（15 - 10）×90%=14.50（萬元）。

4．期貨公司因嚴重違法、違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（ ）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償投資者保證金損失予以補償。

A．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B．中國證盛會會同財政部

C．中國證監(jiān)會

D．財政部

【答案】C

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。

5．期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（ ）。

A．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B．期貨交易所

C．期貨公司

D．期貨投資保障基金

【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

6．期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（ ）。

A．期貨公司交易手續(xù)費

B．期貨交易所交易手續(xù)費

C．國家專項資金

D．期貨交易所風險準備金

【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

7．期貨投資者保障基金是為了（ ）而設(shè)立的專項基金。

A．補償投資者收益低于正常收益的部分

B．補充期貨公司虧損

C．補償投資者保證金損失

D．補償投資者投資失誤造成的重大損失

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險拉制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

8．期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的是（ ）。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．中國財政部

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

9．期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是：保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則（ ）。

A．補償額等于繳納額

B．損失多少，補償多少

C．實行比例補償

D．實行會員補償

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

10．期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的（ ）。

A．15%

B．3%

C．10%0

D．5%0

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

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