期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題：經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/06 09:28:09　字體：大小

2021年正保會計網(wǎng)校隆重推出了“高效實驗班”，當期考試不過，下一期可以免費學習。同時，為幫忙大家更高效的備考，正保會計網(wǎng)校整理了就每日一練的免費在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進行的點評，供大家參考。

【易錯題專家點評】

證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務相關制度，內(nèi)部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（　）。

A、給予警告，并處三萬元以下罰款
B、責令改正
C、出具警示函
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款
【答案】AD

【點評】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第八十條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務相關制度，內(nèi)部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。參見教材P199。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權，不得轉載。

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