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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題:經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理規(guī)定

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯:zhangxiaoqing 2021/08/26 10:43:11 字體:

2021年正保會計(jì)網(wǎng)校隆重推出了“高效實(shí)驗(yàn)班”,當(dāng)期考試不過,下一期可以免費(fèi)學(xué)習(xí)。同時(shí),為幫忙大家更高效的備考,正保會計(jì)網(wǎng)校整理了就每日一練的免費(fèi)在線測試系統(tǒng)中,大家正確率相對較低題目進(jìn)行的點(diǎn)評,供大家參考。

【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評】

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采?。ā。┑刃姓O(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話
B、出具警示函
C、責(zé)令參加培訓(xùn)
D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
【答案】ABCD

【點(diǎn)評】本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定,對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。參見教材P214。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題,大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握,認(rèn)真練習(xí)和測試,以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注:以上習(xí)題來源于正保會計(jì)網(wǎng)校每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目,網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評。

注:本文為中華會計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng),版權(quán)屬正保會計(jì)網(wǎng)校所有,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。

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