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中級經(jīng)濟(jì)師《金融》精選知識點:理財產(chǎn)品的銷售管理

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:會做夢的魚 2021/03/29 12:02:06 字體:

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【知識點】理財產(chǎn)品的銷售管理

(1)商業(yè)銀行銷售理財產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,向投資者充分披露信息和揭示風(fēng)險,不得宣傳或承諾保本保收益,不得誤導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險承受能力不相匹配的理財產(chǎn)品。

(2)商業(yè)銀行發(fā)行公募理財產(chǎn)品的,單一投資者銷售起點金額不得低于1萬元人民幣。

(3)商業(yè)銀行發(fā)行私募理財產(chǎn)品的,合格投資者投資于單只固定收益類理財產(chǎn)品的金額不得低于30萬元人民幣,投資于單只混合類理財產(chǎn)品的金額不得低于40萬元人民幣,投資于單只權(quán)益類理財產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類理財產(chǎn)品的金額不得低于100萬元人民幣。

(4)商業(yè)銀行通過營業(yè)場所向非機(jī)構(gòu)投資者銷售理財產(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定實施理財

產(chǎn)品銷售專區(qū)管理,并在專區(qū)內(nèi)對銷售過程進(jìn)行錄音錄像。

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