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合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上,往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失
合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險是一樣的
合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義,它是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險