傾情推薦 題量10W+ 帶你花式刷題
切換
證券從業(yè)資格
切換考試
知識(shí)點(diǎn):
計(jì)算器
未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款
證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上百萬(wàn)以下的罰款
未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
上次做到:icon
我的記錄
請(qǐng)選擇您要練習(xí)的科目
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱
中級(jí)會(huì)計(jì)職稱
高級(jí)會(huì)計(jì)師
初級(jí)審計(jì)師
中級(jí)審計(jì)師
初級(jí)經(jīng)濟(jì)師
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師
注冊(cè)會(huì)計(jì)師
稅務(wù)師
資產(chǎn)評(píng)估師
銀行初級(jí)資格
銀行中級(jí)資格
基金從業(yè)資格
期貨從業(yè)資格
國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師