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公司債券非公開(kāi)發(fā)行的規(guī)定 1.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，并不得采用公告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)發(fā)行方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5％的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。 2.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。 3.非公開(kāi)發(fā)行公司債券無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 4.信用評(píng)級(jí) 非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書中披露。 5.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或者依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)）備案。