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2017證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》知識(shí):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/02/27 16:50:35 字體:

2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口已經(jīng)開通,請考生抓緊時(shí)間報(bào)名。以下是證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目第三章知識(shí)點(diǎn):證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī),更多知識(shí)點(diǎn)匯編請點(diǎn)擊知識(shí)點(diǎn)>>。風(fēng)里雨里網(wǎng)校陪你,祝你夢想成真!

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

知識(shí)點(diǎn):證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面:

一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī),如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等;

二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī),如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等;

三是融資融券方面的法律法規(guī),如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

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