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2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》答疑精華：證券發(fā)行與承銷(xiāo)
證券從業(yè)資格考試2017年的備考已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，為幫助考生們高效備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從答疑板中精選學(xué)員普遍出現(xiàn)的問(wèn)題，為大家找到解決的方法，以下是學(xué)員關(guān)于“證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法”提出的相關(guān)問(wèn)題及解答，希望對(duì)大家有幫助！
知識(shí)點(diǎn)：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。
IPO詢(xún)價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充：
1.網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行；
2.網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)；
3.綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤(pán)股（4億股以上）時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)量15%的股份。
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詳細(xì)問(wèn)題描述： 老師您好，請(qǐng)問(wèn)老師說(shuō)的1 15%是什么意思？ 答疑老師回復(fù)： 您好！很高興能為您提供幫助，您的問(wèn)題答復(fù)如下： 超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份，即主承銷(xiāo)商按不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說(shuō)的，如果主承銷(xiāo)商的包銷(xiāo)數(shù)額是2000萬(wàn)，那么主承銷(xiāo)商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬(wàn)，也就是主承銷(xiāo)商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬(wàn)，即2000×115%=2300萬(wàn)。 祝您學(xué)習(xí)愉快！ |
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