24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):證券的托管和存管

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/04/20 13:54:46 字體:

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管(證券的托管和存管)

《證券登記結(jié)算管理辦法》關(guān)于證券的托管和存管的相關(guān)規(guī)定如下:

(1)投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券,證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管,但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬,用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和自有證券。證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶,但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

(3)投資者買賣證券,應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容:

①證券公司根據(jù)客戶的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收,并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任;客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后,由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。

②實(shí)行質(zhì)押式回購(gòu)交易的,投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購(gòu)的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。

③客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí),證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金??蛻舫霈F(xiàn)證券交收違約時(shí),證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。

(5)客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的,相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理,不得拒絕,但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

(6)證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證其托管的證券的安全,禁止挪用、盜賣。

(7)證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃,由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

注:本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校(http://galtzs.cn),轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處

2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始!以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理中相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助!

推薦閱讀:

2016年證券從業(yè)考試應(yīng)試技巧及復(fù)習(xí)方法

2016年證劵從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第二章知識(shí)點(diǎn)匯總

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考

模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購(gòu)課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號(hào)
了解更多動(dòng)態(tài)