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2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必記數(shù)字匯總

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2017/02/17 10:39:05 字體:

證券從業(yè)在手,進(jìn)入券商無(wú)憂。距離2017年第一季度證券從業(yè)資格考試還有八天,你準(zhǔn)備好了么?正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為大家收集了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目,必記數(shù)字的匯總,考前每天溫習(xí)一次,再也不用擔(dān)心數(shù)字記錯(cuò)的問(wèn)題了,預(yù)祝您順利通過(guò)考試!

2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必記數(shù)字匯總

1.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

2.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件:有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

3.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件:凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元;最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,且每年不少于500萬(wàn)元。

4.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件:自有資金不少于人民幣2億元。

5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件:凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元;會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。

6.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件:具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

7.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

8.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求:最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

9.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件:發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

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