24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶(hù)掃碼下載
立享專(zhuān)屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.31 蘋(píng)果版本:8.7.31

開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線(xiàn):點(diǎn)擊下載>

證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn):基金管理人

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/03/29 14:55:37 字體:

想通過(guò)2017年證券從業(yè)資格考試的考生,打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章知識(shí)點(diǎn):基金管理人,今天你學(xué)習(xí)了么?

證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn):基金管理人 

知識(shí)點(diǎn):基金管理人

(一)基金管理人的概念

基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu),不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶(hù)服務(wù)等多方面的職責(zé)。

基金管理人作為受托人,必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)是受益人利益的最大化,因而,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

(二)基金管理人的資格

設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(三)基金管理人的職責(zé)

(1)依法募集資金,辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

(2)辦理基金備案手續(xù)。

(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資。

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

(6)編制中期和年度基金報(bào)告。

(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。

(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)基金管理人的不得有的行為

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

(5)其他。

(五)基金管理人的更換條件

有下列情形之一,基金管理人職責(zé)終止:

(1)被依法取消基金管理資格。

(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。

(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。

(4)基金合同約定的其他情形。

(六)我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

1.證券投資基金業(yè)務(wù)

最核心的業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

2.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。

3.投資咨詢(xún)服務(wù)

基金管理公司無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。

相關(guān)推薦:

別問(wèn)時(shí)間都去哪了!你自己清楚的很

證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》第五章知識(shí)匯總

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問(wèn)及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考

模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購(gòu)課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號(hào)
了解更多動(dòng)態(tài)