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2013證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專(zhuān)家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn)一：證券公司
證券公司又稱(chēng)證券商，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)和保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等。我國(guó)證券監(jiān)督管理部門(mén)按照審慎監(jiān)管的原則，根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，設(shè)定分類(lèi)準(zhǔn)入條件。
美國(guó)：投資銀行；英國(guó)：商人銀行；我國(guó)及日本：證券公司。
證券公司的作用：①投融資服務(wù)的提供者，中介；②重要的機(jī)構(gòu)投資者。
2004年，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了“創(chuàng)新試點(diǎn)公司”的評(píng)審辦法，允許認(rèn)可的證券公司從事集合理財(cái)、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
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